【導讀】如何發(fā)揮內審員的作用直接關系到體系運行的有效性與適應性，從深層的角度而言，內審員不僅僅是問題的發(fā)現(xiàn)者，而更重要的應該是體系有效運行的維護者與指導者。

　　一談到內審員，不用介紹大家就能很快的聯(lián)想到體系，如什么質量管理體系、環(huán)境管理體系，職業(yè)健康安全管理體系和標準化管理體系等。并且都能根據(jù)自己對其了解程度作出各種不同層面的評價，有正面的也有反面的，但不論褒貶如何，大家是否真能理解內審員的作用與含義，則不盡然。

　　前兩天公司剛完成了本年度“三合一整合型管理體系”（即：ISO9001質量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系，三標一體）的監(jiān)督審核工作，審核期間與認證機構的審核老師們談到了一個共同的話題，那就是如何發(fā)揮企業(yè)內審員的作用。在討論這個話題之前，老師們就他們審核過的企業(yè)，談到了一個比較普遍的現(xiàn)象，就是部分企業(yè)的內審員對管理體系知識的掌握程度相對較差，體系運行的內部審核基本上還傾向于走過場，提供的部分審核材料、記錄都能較為明顯的看出屬于臨時填補、趕制，甚至還有不知道是從那里冒出來的記錄，其分析與改進幾乎成為空白，偶爾提供的不符合糾正和預防措施也無法起到實質上的改進目的，不具有系統(tǒng)性與邏輯性，前后無法銜接。并且這些企業(yè)對于內審員也不是很重視，讓內審員幾乎形同擺設，沒有起到應有的作用。

　　其次，部分企業(yè)管理人員對體系的認知程度也不高，基本上還停留在表面階段，沒能真正理解管理體系的作用與目的，部分管理人員認為建體系不過是為了獲得一紙證書而已，至于真正的運作則無關緊要，幾乎都表現(xiàn)出對管理體系不感興趣，覺得記錄這、記錄那的很麻煩，沒有像建體系前那樣操作方便、直接，各方面都得走流程、講標準，束手束腳，部分人員還認為管理體系的建立，不是給他們帶來高效率，反而是增加了他們很大的工作量，故而有為“記錄而記錄”的味道。體系認證也就成了履行義務的一種慣例，至此，體系內審員也淪為了臨時“應付”監(jiān)督審核的專業(yè)人員，除此之外不再具有其他更多的意義，進而讓企業(yè)忽略了內審員的作用和對其培養(yǎng)，常此以往體系的運行就自然的成為了“負擔”。

　　其實，管理體系是讓一個企業(yè)從無序到有序、從雜亂到系統(tǒng)、從個體到全局、從不規(guī)范到規(guī)范的這么一種管理運作模式，他適合與企業(yè)發(fā)展的各個階段，其核心始終圍繞“系統(tǒng)理論”與“過程方法”展開。但任何一種體系的有效運行都離不開內部的監(jiān)控與改進，沒有監(jiān)控你不知道問題在哪里？沒有監(jiān)控你不知道運行是否有效？沒有監(jiān)控你想解決問題都無從著手？這一系列問題的產(chǎn)生更多的是因為體系內部監(jiān)控與改進機制缺失所至，而維護管理體系有效運行與持續(xù)改進的推動者，則是那些體系內審員，他們既是檢查員，又是問題改進指導員。因此，如何發(fā)揮內審員的作用直接關系到體系運行的有效性與適應性，從深層的角度而言，內審員不僅僅是問題的發(fā)現(xiàn)者，而更重要的應該是體系有效運行的維護者與指導者，他們不僅檢查各環(huán)節(jié)、各部門在運作中存在的問題，還應具有從體系運行的角度指導各部門如何改進不足，提升問題解決能力的作用，他們就像是分布在各個環(huán)節(jié)、各個部門的建筑師、診斷師和培訓師，從管理體系運行的方方面面不斷的指導操作者進行完善和持續(xù)改進。企業(yè)內審員隊伍的能力建設，基本上代表了一個企業(yè)管理體系運行的成熟度。

　　此外，對于內審員的認知，我們也不應停留在其是否具備內審資格的層面，而應關注其是否具備內審員的能力與水平上，從體系內審的角度來講，企業(yè)具備內審資格的人員相對而言不會太多，僅靠這些有限的人員推動往往事倍功半。若要真正讓管理體系有效的運轉起來，應該培養(yǎng)一大批具有內審能力的各層管理者與操作者，全員參與，讓這些具備高度認知能力的管理者與操作者，結合其自身的管理能力和經(jīng)驗技術，在實際的生產(chǎn)管理上、操作中不斷的運用體系的理論與方法指導實踐，真正的發(fā)揮管理體系的作用，企業(yè)的管理才能不斷的提升，運作才能不斷的規(guī)范、有序，才能為企業(yè)的進一步發(fā)展奠定基礎。

　　然而，體系內審員是否能發(fā)揮其作用，還跟企業(yè)建立體系的目的與宗旨密不可分，沒有公司高層的認同與支持，要想讓管理體系轉變?yōu)樯�產(chǎn)力，讓內審員保駕護航則將成為空談。因此，取得公司領導的高度認同與支持是有效開展管理體系運行的關鍵，特別是企業(yè)最高領導者。

公司如何進行內部質量審核

　　企業(yè)內部審核包括質量管理體系審核、過程質量審核和產(chǎn)品質量審核。管理者代表負責公司內部審核工作，審批年度審核計劃、審核報告,協(xié)調處理審核中出現(xiàn)的重大問題，選定審核組長及審核員，保證審核所必須的資源。

　　受審核部門負責配合內部審核工作，并如實客觀地反映情況，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，責任單位應及時進行糾正，同時分析原因，制定糾正措施，舉一反三，自查整改。

審核計劃

由質量審核室負責制定年度內部審核計劃。審核計劃如需調整，須管理者代理批準。

年度審核計劃的內容包括：

a）審核的目的、范圍、依據(jù)；

b）受審核部門、審核內容及審核時間；

c）審核組組長。

下述情況下，質量審核室根據(jù)管理者代表的指令或訂貨方的要求，組織進行臨時性審核：

a）組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；

b）發(fā)生重大質量事故；

c）相關方的要求；

d）法律、法規(guī)及其它外部要求的變更。

主要負責人應重視并積極支持審核工作，受審核部門或個人應自覺接受審核，真實反映情況，不得以任何理由拒絕審核。

審核方法

公司內部審核按年度計劃，質量體系審核每年應進行一次，并覆蓋體系內的所有部門及單位；過程質量審核側重對關鍵、特殊過程及質量體系審核中存在不合格項多的部門、單位或過程的審核；產(chǎn)品質量審核應側重對關鍵、重點產(chǎn)品的審核。

審核人員

a）遵守相應的審核要求；

b）有效地策劃和履行審核實施計劃；

c）將審核結果形成文件并如實上報；

d）驗證糾正措施的有效性。

內部審核人員必須經(jīng)過培訓，符合規(guī)定，熟知并理解審核的依據(jù)，掌握審核所需要的評價方法和技能，確保有能力從事和主持內部審核工作。審核人員在工作中應客觀公正、實事求是。

公司內部審核人員分專、兼職審核員。兼職審核員由管理者代表每年聘任一次。

審核前的準備

1）審核組的組成：

a）根據(jù)年度審核計劃，由審核組長提出審核組組成名單；

b）審核組成員應與受審核部門無直接的責任關系。對一些特殊過程和活動，可聘用具備特定知識和專業(yè)技術的人員參加審核工作。

2）編制審核實施方案

a）審核組長根據(jù)審核任務，安排審核員收集有關資料和標準，熟悉現(xiàn)場和產(chǎn)品，分配審核任務，編制“內部審核實施方案”；

b）審核組根據(jù)審核實施的具體日程安排,提前一周向受審核部門下發(fā)內部審核通知單。

3）編制審核檢查表

審核員根據(jù)承擔的審核任務,依據(jù)有關的標準和文件編寫“內部審核檢查表”，確定現(xiàn)場審核的內容。

審核實施

在審核現(xiàn)場,由審核組長向受審核部門領導及有關人員說明本次審核的目的、范圍、依據(jù)和方法，受審核部門確定陪同人員。

審核員根據(jù)編寫的“內部審核檢查表”的項目內容,進行現(xiàn)場審核,運用查、看、聽、記等方法，收集符合文件要求的證據(jù)，記錄在檢查表中，對發(fā)現(xiàn)不符合要求的問題，應在檢查表中做出標記。

每天審核完成后,審核組長應綜合審核情況,進行講評。

每次審核后，審核組應與受審核單位交換意見(包括審核的結論,發(fā)現(xiàn)的問題及整改的建議等)。對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，應經(jīng)受審核單位確認。

審核后的工作

1）不合格項報告

現(xiàn)場審核結束，由審核組組長匯總審核情況后簽發(fā)“不合格項報告”，發(fā)至責任單位。

2）制作審核報告

由審核組長或審核員在審核組長指導下編寫審核報告，上報管理者代表。

審核報告的內容包括:

a）審核的目的、范圍和依據(jù)；

b）審核組成員、受審核部門名稱及審核時間；

c）不合格項的情況；

d）審核結論；

e）建議。

3）糾正與糾正措施

在接到不合格項報告單后，責任單位，對每一項不合格項，應先進行糾正，再認真分析原因，在此基礎上，舉一反三（適用時），制定糾正措施，按要求填寫“不合格項糾正措施表”（一式兩份），一份一周內報送質量審核室，一份留責任單位組織實施。

4）綜合報告

每年的十二月底前,由質量審核室將全年的內、外部審核情況及糾正措施完成情況進行匯總分析,編制《審核綜合報告》，經(jīng)管理者代表批準后，提供給公司管理評審。

驗證檢查

a）質量審核室按責任單位預定完成的日期，對糾正措施的進展情況及實施效果進行跟蹤檢查，將檢查結果記錄在“糾正措施驗證”欄內；

b）責任單位因客觀原因不能按預定日期完成糾正措施時，須以書面形式提出調整計劃申請，并報管理者代表批準后，方可按調整計劃執(zhí)行。