高層管理（管理代表/總經(jīng)理）識別的過程

A、企業(yè)戰(zhàn)略過程模塊

1、建立公司中長期業(yè)務(wù)計劃
2、行業(yè)水準(zhǔn)對比的應(yīng)用（Banchmarking）
3、公司級數(shù)據(jù)清單
4、各部門年度業(yè)務(wù)計劃（質(zhì)量目標(biāo)分解展開）
5、業(yè)務(wù)計劃月度趨勢圖及分析改善資料
6、業(yè)務(wù)計劃完成狀況必須以適當(dāng)?shù)胤绞较蛉�體員工展示

B、       B.質(zhì)量成本過程模塊
1、質(zhì)量成本的科目設(shè)置
2、質(zhì)量成本計劃
3、質(zhì)量成本的核算
4、質(zhì)量成本的開支范圍
5、質(zhì)量成本的分析和報告
6、質(zhì)量成本控制和考核（按產(chǎn)品、工序、發(fā)生時間進行分析，并由質(zhì)控部采取糾正預(yù)防措施）
7、 質(zhì)量成本報告

C、質(zhì)量方針、目標(biāo)的宣貫過程模塊

1、修訂質(zhì)量方針的內(nèi)涵

2、采取各種方式向全體員工展示、介紹公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)
3、各部門、車間建立“目視管理板”向全體員工展示以下內(nèi)容：（不限與此）
---質(zhì)量方針
---企業(yè)文化倡導(dǎo)
---質(zhì)量、經(jīng)濟目標(biāo)計劃/實際達成狀態(tài)和趨勢
---現(xiàn)場5S（或者6S）活動
---平面定置圖
---員工素質(zhì)矩陣
---質(zhì)量警示
---部門組織機構(gòu)、職責(zé)分工等

體系推行小組（含文控）識別的過程

A、質(zhì)量體系文件控制過程模塊

1、體系文件的清單；

2、外來技術(shù)文件的清單。
3、體系文件和資料的標(biāo)識（圖號/編號、更改、受控）
4、體系復(fù)制/分發(fā)/回收和借閱
5、體系文件的更改（更改權(quán)限、更改標(biāo)識、相關(guān)文件的同步更改、版本狀態(tài)一覽表）
6、體系文件的存檔管理
7、貯存條件（防火、防潮、防霉、防蛀、防損壞、防竊）控制
8、企業(yè)內(nèi)部文件和顧客文件保密規(guī)定
9、無效文件的處理 
10、體系文件有效性定期檢查

B、質(zhì)量記錄控制過程模塊
1、質(zhì)量記錄清單
2、記錄要求（標(biāo)識、正確、完整、清晰、日期、簽名、審核）控制
3、存檔責(zé)任（涉及汽車行業(yè)且產(chǎn)品安全性的在產(chǎn)品更新?lián)Q代后保存15年）
4、貯存條件（防火、防潮、防霉、防蛀、防損壞、防竊）控制
5、失效記錄的處理

C、質(zhì)量管理體系審核過程模塊
1、ISO/TS16949審核員的資格確認(rèn)
2、內(nèi)審年度計劃和審核實施計劃
3、按部門審核檢查表
4、審核實施（審核記錄表、首末次會議記錄等）
5、ISO/TS16949體系審核報告
6、不符合項糾正措施計劃
7、糾正措施效果的驗證

D、產(chǎn)品審核過程模塊
1、產(chǎn)品審核年度分月計劃（覆蓋所有產(chǎn)品）
2、 產(chǎn)品審核缺陷分級指導(dǎo)書
3、產(chǎn)品審核報告
4、產(chǎn)品審核QKZ趨勢分析
5、 導(dǎo)出糾正和預(yù)防措施

E、過程審核過程模塊
1、審核員的資格（具備2年產(chǎn)品/過程開發(fā)工作經(jīng)驗）確認(rèn)
2、過程審核年度計劃和審核實施計劃（按產(chǎn)品組）
3、過程審核提問表
4、審核實施（審核記錄表、首末次會議記錄等）
5、VDA6.3過程審核報告
6、不符合項糾正措施計劃
7、糾正措施效果的驗證

F、管理評審過程模塊
1、管理評審計劃
2、管理評審的輸入及職能
3、管理評審準(zhǔn)備
4、管理評審的實施
5、管理評審報告
6、導(dǎo)出改進計劃
7、改進計劃的實施和跟蹤
8、保存日常各項會議的會議記錄、紀(jì)要、以及工作安排意見。（如生產(chǎn)例會、質(zhì)量例會、技術(shù)發(fā)展例會、銷售例會等）

市場部識別的過程

A、產(chǎn)品報價管理過程模塊
1、參與合同評審
2、產(chǎn)品報價單（價目表）
3、產(chǎn)品成本比例構(gòu)成（報價的靈活性）
4、制造成本測算（開發(fā)部）
5、勞動定額清單（財務(wù)經(jīng)理部）

B、營銷過程模塊

1、市場調(diào)查表
2、新產(chǎn)品市場調(diào)研報告
3、新產(chǎn)品市場營銷計劃
4、企業(yè)總體市場調(diào)研報告
5、產(chǎn)品建議書

C、外部顧客滿意度過程模塊

1、外部顧客滿意度調(diào)查
2、外部顧客滿意度分析報告
3、外部顧客滿意度的改進措施
4、與競爭對手、行業(yè)水準(zhǔn)比較（年度業(yè)務(wù)計劃的輸入）

D、合同評審管理過程模塊

1、顧客檔案的建立

2、銷售人員/合同評審人員授權(quán)書
3、生產(chǎn)能力調(diào)查資料
4、 顧客訂貨信息登記
5、 重要、特殊、一般合同評審資料
6、合同/訂單100％履約率月報及趨勢分析、措施。
7、合同/訂單/銷售計劃更改、更改信息傳遞

E、售后服務(wù)過程模塊
1、顧客訪問計劃
2、顧客訪問單
3、年度服務(wù)報告
4、顧客質(zhì)量信息反饋途徑、處理方法、閉環(huán)

采購物流部識別的過程

A、供應(yīng)商的選擇和評價過程模塊

1、合格供應(yīng)商的選擇準(zhǔn)則 / 標(biāo)準(zhǔn)
2、供應(yīng)商質(zhì)量能力審核
3、顧客指定的供應(yīng)商（如果有）
4、新老供應(yīng)商認(rèn)可過程(PPAP) ---首次供貨的首批樣品、批量認(rèn)可；批量供貨的年度樣品、批量認(rèn)可
5、合格供應(yīng)商的清單與代號命名（年度合格供應(yīng)商名單）
6、供應(yīng)商質(zhì)量體系開發(fā)計劃
7、質(zhì)量協(xié)議（檢驗試驗協(xié)議、價格協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、異義處理協(xié)議等）
8、與供應(yīng)商的持續(xù)改進目標(biāo)協(xié)議，監(jiān)控達成狀態(tài)
9、供貨業(yè)績的輸入（供貨質(zhì)量PPM、交付業(yè)績、服務(wù)等）
10、對供應(yīng)商的供貨業(yè)績評價（每半年）
11、質(zhì)量信息反饋
12、對供應(yīng)商的供貨業(yè)績評價結(jié)果向所有供應(yīng)商展示
13、對供應(yīng)商評價和重新評價的準(zhǔn)則
14、對不合適的供應(yīng)商的處置規(guī)定
15、定期召開協(xié)作配套會議，并保留會議資料。

B、采購實施過程模塊

1、采購物資重要度分類清單（ABC三類）
2、采購物資月份平衡（采購周期）
3、采購文件（采購訂單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交付進度要求等）的發(fā)放記錄
4、供應(yīng)商交付進度的跟催
5、按《質(zhì)量協(xié)議》處理不合格采購物料

C、倉庫管理過程模塊
1、庫存量最低設(shè)定、庫存量優(yōu)化目標(biāo)、庫存周轉(zhuǎn)率月報
2、庫存品狀況檢查
3、庫房帳、卡、物一致
4、先進現(xiàn)出系統(tǒng)
5、標(biāo)識和可追溯性
6、定期盤點

人力資源部識別的過程

A、人力資源管理過程模塊
1、人力資源規(guī)劃
2、企業(yè)用工制度
3、核心人才建設(shè)
4、人員招聘、甄選與錄用

B、培訓(xùn)管理過程模塊
1、崗位素質(zhì)描述
2、實施素質(zhì)現(xiàn)狀調(diào)查
3、形成人員素質(zhì)狀況矩陣
4、編制年度員工培訓(xùn)計劃
5、實施培訓(xùn)資料匯總
6、實施培訓(xùn)有效性評價
7、未達到培訓(xùn)效果的處理
8、新員工/轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)資料
9、新產(chǎn)品/新工藝的投產(chǎn)前培訓(xùn)
10、特殊過程人員清單→資格證明
11、特殊人員的頂崗計劃
12.、個人培訓(xùn)檔案保存

C、內(nèi)部、員工滿意度、激勵機制過程模塊
1、員工激勵政策的策劃
2、形成員工激勵政策方案
3、員工滿意度調(diào)查（問卷、公司人力資源管理信息）
4、員工滿意度分析報告
5、員工滿意的改進措施
6、內(nèi)部（工序間）滿意度調(diào)查、分析、報告、改進措施。

開發(fā)部識別的過程

A、產(chǎn)品/過程開發(fā)和策劃過程模塊
1、從公司產(chǎn)品中選出典型產(chǎn)品模擬開發(fā)一套APQP數(shù)據(jù)和資料 
2、從公司產(chǎn)品各系列中分別選取某一型號產(chǎn)品作---流程圖→FMEA→控制計劃→作業(yè)指導(dǎo)書；對工藝相同的產(chǎn)品在控制計劃中附以引用清單；根據(jù)現(xiàn)生產(chǎn)出現(xiàn)的不合格以及缺陷問題進行P-FMEA的動態(tài)完善，并不斷磨合生產(chǎn)控制計劃。
3、過程能力CPK/PPK分析（針對特殊特性），目標(biāo)穩(wěn)定工序CPK≥1.33，不穩(wěn)定工序PPK≥1.67
4、并對計量值安全特性制定升值計劃CPK≥1.67。計數(shù)值特殊特性達到“0缺陷”目標(biāo)。
5、針對顧客關(guān)心的項目、特殊特性制定并實施優(yōu)先持續(xù)改進計劃。

B、產(chǎn)品安全性（關(guān)鍵特殊特性控制）過程模塊
1、制定產(chǎn)品宣傳手冊
2、15年存檔責(zé)任便于“舉證倒置”。 
3、安全性產(chǎn)品應(yīng)急計劃。
4、安全性產(chǎn)品標(biāo)識（全過程＝文件、記錄、現(xiàn)場）。
5、公司產(chǎn)品缺陷后果所引起的法律責(zé)任和訴訟展示表。

C、制造過程控制過程模塊
1、生產(chǎn)環(huán)境條件要求

2、特殊特性的確定

3、過程監(jiān)控和作業(yè)指導(dǎo)書制定 
4、機器能力和過程能力要求確定

5、作業(yè)準(zhǔn)備的驗證控制圖和末件比較方法
6、預(yù)防性維護保養(yǎng)的實施 
7、偶發(fā)性事故應(yīng)急計劃（供應(yīng)中斷、勞動力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障等）
8、過程更改的控制
9、外觀項目的控制 
10、生產(chǎn)過程有效性評價

D、技術(shù)文件控制過程模塊
1、技術(shù)文件的清單

2、外來技術(shù)文件的清單
3、技術(shù)文件和資料的標(biāo)識（圖號/編號、更改、受控、存檔責(zé)任件）
4、技術(shù)文件的更改（更改權(quán)限、更改標(biāo)識、相關(guān)文件的同步更改、版本狀態(tài)一覽表）
5、技術(shù)文件的使用和管理

6、技術(shù)文件有效性定期檢查

工程部識別的過程

A、實驗室管理過程模塊

1、實驗室管理制度

2、實驗人員資格確認(rèn)

3、實驗項目清單

4、實驗操作規(guī)程制定

5、實驗室設(shè)備設(shè)施清單

B、工裝制作與管理過程模塊
1、工裝制作或入庫前的檢驗
2、工裝的倉庫管理
3、工裝的日常保養(yǎng)
4、工裝的未件比較
5、工裝的預(yù)防性維修
6、工裝委托制造的供應(yīng)商質(zhì)量、成本和交付進度的控制

制造部識別的過程

A、設(shè)備設(shè)施管理過程模塊
1、設(shè)備管理臺帳
2、設(shè)備保養(yǎng)維護要求和內(nèi)容
3、設(shè)備保養(yǎng)維護計劃
4、設(shè)備保養(yǎng)維護后檢查記錄
5、各類設(shè)備日常點檢
6.、設(shè)備完好率、非計劃停機時間/率、設(shè)備利用率、設(shè)備總效率等指標(biāo)匯總、分析、改善。
7、關(guān)鍵設(shè)備備件清單和制造、外購計劃，供應(yīng)商名單等。
8、 閑置設(shè)置維護規(guī)定
9、設(shè)備能力測定（CMK≥1.67）
10、保養(yǎng)維修記錄匯總、分析、改進
11、關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識
12、設(shè)備操作規(guī)程
13、設(shè)備操作證（關(guān)鍵員工持證上崗）
14、設(shè)備故障分析
15、設(shè)備檔案、設(shè)備履歷卡
16、設(shè)備大中修理管理
17、關(guān)鍵設(shè)備故障應(yīng)急計劃
18、公用動力設(shè)備、設(shè)施的維護管理
19、設(shè)備潤滑、清洗換油計劃與實施。

B、生產(chǎn)管理過程模塊
1、生產(chǎn)能力調(diào)查資料
2、生產(chǎn)作業(yè)計劃（年、半年、季度、月份）
3、生產(chǎn)計劃更改資料
4、生產(chǎn)進度監(jiān)控（日監(jiān)控、周分析、月總結(jié)）
5、不足件控制
6、新產(chǎn)品生產(chǎn)計劃的實施與監(jiān)控。
7、在制品、成品儲備定額，優(yōu)化目標(biāo)
8、在制品、成品貯存狀況檢查
9、在制品、成品庫房帳、卡、物一致
10、作業(yè)現(xiàn)場5S管理
11、工位器具管理
12、批次管理，產(chǎn)品可追溯性控制
13、生產(chǎn)區(qū)域設(shè)定（定置區(qū)域、定置圖、顏色管理）
14、生產(chǎn)例會制度（會議記錄、紀(jì)要）
15、調(diào)度指令的嚴(yán)肅性

C、作業(yè)現(xiàn)場5S管理標(biāo)準(zhǔn)過程模塊

1、5S日常檢查（車間、班組）
2、5S活動月份檢查結(jié)果評比、展示
3、現(xiàn)場環(huán)境問題糾正措施閉環(huán)。

品質(zhì)部識別的過程

A、持續(xù)改進過程模塊
1. 制定年度優(yōu)先持續(xù)改進計劃（注意與糾正措施的區(qū)別）---顧客關(guān)心的項目（質(zhì)量、成本、交付）；特殊產(chǎn)品、過程特性
2、成立項目小組采用相應(yīng)統(tǒng)計技術(shù)實施KVP項目
3、有形、無形效果驗證
4、開展群眾性改進活動（體現(xiàn)全員參與）
□ 品質(zhì)部負(fù)責(zé)“QCC”
□ 開發(fā)部/工程部負(fù)責(zé)“合理化建議和技術(shù)改進”
□ 工程部負(fù)責(zé)“六改善活動”
□ 開發(fā)部負(fù)責(zé)“零缺陷工程”

B、糾正和預(yù)防措施過程模塊
1、規(guī)定解決問題的方法（8D）
2、重復(fù)發(fā)生不合格的識別和應(yīng)用8D方法解決
3、所有內(nèi)外部發(fā)生的不合格必須徹底閉環(huán)
4、重大的糾正和預(yù)防措施輸入管理評審

C、檢驗和試驗狀態(tài)過程模塊 
1、檢驗和試驗的4種狀態(tài)的規(guī)定
2、各種狀態(tài)標(biāo)識和場合的管理責(zé)任
3、狀態(tài)區(qū)域的設(shè)定

D、不合格品的控制過程模塊
1、不合格品的判定權(quán)限
2、不合格品的判定依據(jù)
3、不合格品反應(yīng)計劃（進貨、過程、成品、產(chǎn)品審核、已發(fā)運產(chǎn)品）
4、不合格品的可視標(biāo)識和隔離
5、不合格品的處置權(quán)限（評審、判定、報廢）
6、不合格品的處置分類（讓步接受、降級使用、返工、返修、報廢）
7、返工產(chǎn)品的控制（復(fù)檢、可見返工痕跡的產(chǎn)品不允許銷售給零售商）
8、返修產(chǎn)品的控制（復(fù)檢、必須通知顧客并同意）
9、不合格品的定期統(tǒng)計分析（包括退貨產(chǎn)品）
10、不合格品優(yōu)先減少計劃
11、重復(fù)不合格的識別、糾正預(yù)防的實施
12、形成《月份公司質(zhì)量分析報告》，提交最高管理層，召開質(zhì)量例會。

E、檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制過程模塊
1、計量管理人員的資格
2、委托外部檢驗和試驗機構(gòu)的資質(zhì)證明
3、檢驗測量和試驗設(shè)施的管理（包括臺賬管理）
4、檢測設(shè)施的周期檢定策劃
5、周期檢定的實施方法
6、使用有效期限的標(biāo)識管理
7、檢驗測量和試驗設(shè)備的操作保養(yǎng)規(guī)定
8、必要的檢定規(guī)程及校準(zhǔn)記錄（針對自檢的器具）
9、量值溯源關(guān)系
10、量值失效的反應(yīng)計劃
11、測量系統(tǒng)分析計劃
12、測量系統(tǒng)分析和判定
13、必要的糾正措施

F、進貨檢驗和試驗過程模塊
1、質(zhì)量判定的權(quán)限
2、進貨檢驗試驗指導(dǎo)書
3、可接受準(zhǔn)則（C=O）
4、緊急放行規(guī)定（權(quán)限、職責(zé)、程序）
5、讓步接收規(guī)定（范圍、權(quán)限、職責(zé)、程序）
6、檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識
7、進貨檢驗和試驗的不合格品控制、缺陷收集卡
8、供應(yīng)商進貨檢驗和試驗數(shù)據(jù)傳遞給物控部門進行供貨業(yè)績評價的輸入

G、過程檢驗和試驗過程模塊
1、不合格品判定的權(quán)限
2、操作者自檢責(zé)任、檢查員巡檢和專檢責(zé)任（三檢制）
3、質(zhì)量監(jiān)控人員的職責(zé)和權(quán)限
4、過程檢驗試驗指導(dǎo)書
5、可接受準(zhǔn)則（C=O）
6、換線規(guī)定（權(quán)限、職責(zé)、程序）
7、讓步接收規(guī)定（范圍、權(quán)限、職責(zé)、程序）
8、檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識
9、不合格品控制（標(biāo)識、隔離）
10、質(zhì)量統(tǒng)計、缺陷收集卡

H、最終檢驗和試驗過程模塊
1、不合格品判定的權(quán)限
2、成品檢驗人員的職責(zé)和權(quán)限
3、檢驗試驗規(guī)范
4、可接受準(zhǔn)則（C=O）
5、讓步接收規(guī)定（顧客同意）
6、 檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識
7、不合格品控制（標(biāo)識、隔離）
8、質(zhì)量統(tǒng)計、缺陷收集卡
9、全尺寸檢驗和功能試驗指導(dǎo)書
10、全尺寸檢驗和功能試驗計劃
11、全尺寸檢驗和功能試驗報告（自檢和委托外部試驗機構(gòu)）

I、檢驗人員資質(zhì)過程模塊
1、持證上崗
2、檢驗知識技能定期考核
3、 獨立行使鑒別、報告、把關(guān)的檢驗職能
4、身體素質(zhì)適合檢驗工作（如視力證明）
5、檢驗印章的可追溯性及其使用嚴(yán)肅性。

J、統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用過程模塊
1. 在過程開發(fā)和策劃（APQP）階段確定統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用需求。
2. 按照VDA6.1提問22所列的5個應(yīng)用環(huán)節(jié)規(guī)定應(yīng)用范圍。
3. 制定統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用指導(dǎo)書（重點是TQM的7種工具和方法以及的SPC參考手冊）。
4. 對使用者進行統(tǒng)計技術(shù)的培訓(xùn)和指導(dǎo)（掌握基礎(chǔ)統(tǒng)計概念，如變差、能力、過渡調(diào)整等）。
5. 定期檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用有效性。
6. 防錯技術(shù)一覽表